Responsabilidad penal de la persona jurídica extranjera por los delitos cometidos en España

Abstract

La comisión en España de un delito por una persona física que actúa en nombre o por cuenta de una persona jurídica extranjera genera dudas en cuanto a la ley penal aplicable a la responsabilidad penal de esta última. La ausencia de regulación clara permite mantener opiniones divergentes cuyos argumentos descansan en las diversas teorías utilizadas para fundamentar la responsabilidad penal de la persona jurídica por el delito de la persona física. Así, para algunos, es competente para conocer de la responsabilidad penal de la persona jurídica extranjera el Estado en el que tiene su domicilio o sede social, porque es donde se ha producido el defecto de organización que fundamenta dicha responsabilidad. Para otros, es el lugar de comisión del delito de la persona física el que determina el lugar en el que debe responder la persona jurídica foránea. Esta última es la opción más razonable. Con todo, no deja de ser problemática la valoración de los distintos requisitos que fundamentan y/o excluyen la responsabilidad penal de la persona jurídica extranjera. Especialmente cómo debe valorar el juez nacional si el modelo de organización y gestión y el órgano de vigilancia cumplen con los requisitos previstos en el CP.

The commission of a crime in Spain by a natural person acting on behalf or on account of a foreign legal entity raises doubts about the criminal law applicable to the criminal liability of the latter. The absence of regulation allows for divergent opinions whose arguments rest on the various theories used to justify the criminal liability of the legal entity for the crime of the natural person. Thus, for some, the state in which the foreign legal entity has its residence or registered office is competent to deal with the criminal liability of the foreign legal entity, because it is where the organizational defect that justifies such liability has occurred. For others, it is the place where the crime of the natural person was committed that determines the place where the foreign legal entity must respond. The latter is the most reasonable option. However, it is still problematic to assess the different requirements that justify and/or exclude the criminal liability of the foreign legal entity. Especially how the national judge should evaluate if the organizational and management model and the compliance body meet the requirements provided in the criminal code.